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根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客

2021-04-25   

根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括( )。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C.挪用客戶所委托買賣的證券

D.與他人串通,以事先約定的價(jià)格進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格

E.利用傳播媒介傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息

正確答案:

ABCE看起來好像所有選項(xiàng)都對(duì),但細(xì)心的學(xué)員可能發(fā)現(xiàn),D選項(xiàng)中可能存在兩家證券公司約定的“對(duì)敲”交易,就是你故意賣給我,我有意接盤,這樣造成交易活躍的假象,這屬于操縱證券市場(chǎng)的行為,不屬于欺詐交易行為。

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